“版权所有，转载请注明出处。”
上海自贸区知识产权仲裁、调解和司法程序的完善
张韬略、张伟君﹡
序言：研究的目的和背景 2
一、研究的目的 2
二、研究的背景 2
第一部分 上海自贸区知识产权纠纷多元解决机制的完善 4
一、中国现行替代性纠纷解决制度尤其仲裁制度的不足 4
二、上海自贸区替代性纠纷解决制度的改革 5
三、进一步完善上海自贸区替代性纠纷解决制度的建议 7
（一）向国内外其他仲裁机构开放上海自贸区的仲裁服务 7
（二）在自贸区引入临时仲裁制度 7
（三）提高民间调解和仲裁机构化解纠纷的能力 8
（四）继续强化上海自贸区诉讼与非诉讼相衔接的知识产权纠纷解决机制 8
第二部分 上海自贸区知识产权司法程序的完善 9
一、改革中国知识产权司法程序的呼声 9
二、中国知识产权诉讼证据规则和执行法院裁判与命令的保障机制的现状 10
（一）证据获取 10
（二）证据采信 16
（三）执行法院命令和裁决的保障机制 18
三、进一步完善自贸区知识产权司法程序的建议 19
（一）证据开示 20
（二）证据采信 21
（三）法院命令和裁决的执行 21
序言：研究的目的和背景
一、研究的目的
本研究主要考察以下两方面的问题，希望能为完善自贸区知识产权保护提供有益的建议：
1． 如何促进上海自贸区的庭外仲裁和调解，进一步完善自贸区知识产权纠纷的多元解决机制。
2． 如何从知识产权案件的证据规则和执行法院裁决与命令的保障机制两个角度，进一步完善上海自贸区保护知识产权的司法程序。
二、研究的背景
本研究的开展及其结论，建立在下述背景之上：
（一）加强知识产权保护已经成为中国政府的施政理念
自中国加入世界贸易组织以来，随着知识产权在中国经济中的地位日益提高，保护知识产权、促进创新型经济发展已经逐渐成为执政党和政府的施政理念。早在2008年，国务院就颁布《国家知识产权战略纲要》，提出要进一步“完善知识产权法治环境” ，“加强知识产权保护”， “修订惩处侵犯知识产权行为的法律法规，加大司法惩处力度；提高权利人自我维权的意识和能力；降低维权成本，提高侵权代价，有效遏制侵权行为” 。
随着中国经济进入新常态，经济增长越来越需要转变传统方式，并转为由创新引领，这就要求中国进一步加大知识产权保护力度。 2012年第十八届中共党代会再次重申中国要“实施知识产权战略”，“加强知识产权的运用和保护”。2015年政府工作报告在部署总体工作时，强调要“深入实施知识产权战略行动计划”，“坚决打击知识产权侵权行为”，“切实保护发明创造行为”。与此相呼应，近年来中国不断推进知识产权制度改革。中国自2008年以来已经分别修订过《专利法》、《著作权法》和《商标法》，近期又再次启动专利法、著作权法的新一轮修改，其中就包含不少加强知识产权执法和保护的条款。
（二）自由贸易区是推进知识产权保护制度改革的试验田
另一个令人瞩目的进展是中国在上海、天津、广东、福建设立自由贸易试验区，推进包括知识产权在内的相关制度改革。以上海自贸区为例，国务院2013年9月18日下发《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，提出要建立包括涉及知识产权的综合执法体系，“建立知识产权纠纷调解、援助等解决机制”。2013年9月20日上海市政府下发的《中国（上海）自由贸易试验区管理办法》规定 ，上海自贸区管委会负责：(1)推进知识产权保护，(2)支持专业机构为知识产权争议提供替代性争议解决办法，和(3)监督知识产权的联合行政执法。
在这种背景下，上海自由贸易试验区管委会知识产权局于2014年9月26日在上海外高桥保税区正式成立，统一行使专利商标版权行政管理和执法权，实践专利、商标、版权“三合一”的模式。上海浦东新区也于2013年11月设立自由贸易试验区法庭，2015年4月9日又专门成立自贸区知识产权法庭，在审理自贸区知识产权案件的同时，探索完善自贸区知识产权司法保护的改革。
2015年4月8日国务院下发的批准《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》(以下简称《自贸区改革开放方案》) 进一步提出，上海自贸区的主要任务和措施之一是加快政府职能转变，推动权益保护制度创新。具体包括：(1)完善专利、商标、版权等知识产权行政管理和执法体制机制，完善司法保护、行政监管、仲裁、第三方调解等知识产权纠纷多元解决机制，完善知识产权工作社会参与机制。(2)优化知识产权发展环境，集聚国际知识产权资源，推进上海亚太知识产权中心建设。(3)进一步对接国际商事争议解决规则，优化自贸试验区仲裁规则，支持国际知名商事争议解决机构入驻，提高商事纠纷仲裁国际化程度。(4)探索建立全国性的自贸试验区仲裁法律服务联盟和亚太仲裁机构交流合作机制，加快打造面向全球的亚太仲裁中心。
（三）上海等城市的知识产权“诉讼爆炸”
目前中国知识产权诉讼数量惊人。2014年全国地方法院一共新受理知识产权一审案件为95522件，审结案件94501件 。由于北京、上海、广州等城市具备相对较为优质的司法资源，所以吸纳了全国相当数量的知识产权案件。以上海2014年的数据为例，上海全市法院2014年共收知识产权案件（包括民事、刑事、行政、执行、再审等案件）7849件，占全国的8.21%；共审结7620件，占全国的8.06%；截至2014年年底，未结案数1384件。2014年的收案和结案数量比2013年上升了20%左右。 相比之下，上海知识产权法官人数明显不足。在2015年上海知识产权法院成立之前，上海6个有权受理知识产权案件的区法院总共有知识产权法官45名，中级法院有知识产权法官20名，上海高院知识产权法官9名。上海基层法院知识产权法官每年审结的知识产权案件超过110件。可以合理预计，在目前诉讼爆炸的趋势下，上海自贸区知识产权法庭法官的工作量只会有增无减。法官审判工作负荷过大，不仅构成目前法官队伍不稳定的因素之一，而且影响到法院处理知识产权纠纷的质量和成效。
2014-2015年第一季度上海全市法院受理、审结知识产权案件的情况
